Turinys:
Nacionalinė vertybinių popierių pardavėjų asociacija, paprastai vadinama NASD, buvo sujungta į Finansų pramonės reguliavimo instituciją - FINRA. Tačiau vis dar egzistuoja skirtingi licencijos tipai iš buvusio NASD ir yra pažymėti tokiais pačiais pavadinimais. FINRA yra atsakinga už vertybinių popierių pramonės reguliavimą.
FINRA fonas
Finansų pramonės reguliavimo tarnyba buvo įkurta 2007 m. Liepos mėn. Sujungus NASD su Niujorko vertybinių popierių biržos narių reglamentavimo skyriumi. FINRA yra nevyriausybinė reguliavimo agentūra, atsakinga už vertybinių popierių pramonės ir jos darbuotojų reglamentų vykdymą. Agentūros nariai yra įmonės, kurioms taikomos taisyklės. Asmenys, dirbantys vertybinių popierių pramonėje, paprastai vadinami registruotais atstovais ir yra išbandyti ir licencijuoti FINRA, anksčiau NASD.
7 serijos registracija
7 serijos bendrųjų vertybinių popierių atstovų registracija yra licencija akcijų brokeriui, kuris parduoda platų akcijų, obligacijų, pasirinkimo sandorių, fondų ir privataus investavimo investicijų spektrą. Paprastai asmuo, turintis šią registraciją, turi NASD arba FINRA 7 serijos licenciją. Bet kuris vertybinių popierių brokerių įmonės darbuotojas, sąveikaujantis su klientais, teikiančiais investicinius patarimus ir parduodant vertybinius popierius, turi būti 7 serijos registruotas atstovas.
6 serija Registracija
NASD / FINRA serijos 6 registruotam atstovui leidžiama parduoti valdomus investicinius produktus, įskaitant investicinius fondus ir kintamus draudimo produktus. 6 serijos atstovui neleidžiama parduoti atskirų akcijų ir obligacijų arba užsiimti prekyba vertybiniais popieriais antrinėse rinkose, pvz., Uždaruose fonduose ar biržos vertybiniais popieriais. 6 serijos registruotas atstovas dažnai yra draudimo agentas, kuris gauna leidimą savo klientams parduoti kintamus produktus ir investicinius fondus. Kitas 6-osios serijos pakartotinių darbo vietų šaltinis parduoda lėšas banke ar kredito unijoje.
Kitos NASD / FINRA licencijos
FINRA narių vertybinių popierių įmonėje valdymo ir priežiūros asmeniui taip pat turi būti suteikta viena ar kita FINRA registracijos licencija. Skirtingoms vertybinių popierių pozicijoms reikalingos skirtingos NASD / FINRA serijos registracijos. Valdymo lygių registracijos apima 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 ir 53 serijas. Kai kurios iš šių registracijos licencijų yra tam tikrų rūšių vertybinių popierių, pvz. pasirinkimo sandorio pagrindinė suma ir 51-asis serijos vertybinių popierių pagrindinės vertės.