Turinys:
Žingsnis
Susisiekite su savo tarpininku - asmeniškai, telefonu, elektroniniu paštu arba laiške - ir pasakykite jam, kad norite uždaryti paskyrą. Nurodykite kiekvienos paskyros, kurią norite uždaryti, paskyros numerį. Uždarymas gali būti atidėtas, jei aiškiai nenurodysite visų susijusių sąskaitų.
Žingsnis
Nurodykite, ar norite, kad visi jūsų investiciniai fondai būtų parduoti ar perleisti kitam tarpininkui. Finansų pramonės reguliavimo institucijos (FINRA) taisyklėse nurodoma, kad jūs turite palaukti tris darbo dienas, kol jūsų atsiskaitymai bus atlikti (kai galite atsisakyti pardavimo pajamų). Tai gali užtrukti dar ilgiau, jei norite, kad visi jūsų vertybiniai popieriai būtų išleisti sertifikato formoje, nes jūsų tarpininko „back office“ turės spausdinti ir išduoti juos, o tai gali užtrukti kelias savaites.
Žingsnis
Praneškite savo tarpininkui, jei jūsų paskyra nėra uždaryta per tris dienas. Tai yra tiek, kiek reikia, kad jūsų prašymas būtų apdorotas, jei nereikia parduoti ar išduoti sertifikatų. Gali būti, kad jūsų brokeris ar klientų aptarnavimo skyrius ilgai užtruks, kad galėtumėte apdoroti jūsų užklausą dėl savo dabartinio darbo krūvio. Bet jie negali iš esmės vėluoti jūsų prašymo be priežasties pagal Niujorko vertybinių popierių biržos 412 taisyklę, pagal kurią reikalaujama, kad sąskaitos būtų uždarytos per tris dienas.
Žingsnis
Patikrinkite savo sąskaitą po to, kai jis buvo uždarytas, kad įsitikintumėte, jog liko lėšų ar vertybinių popierių. Nedelsiant pranešti savo tarpininkui, jei likote sąskaitoje. Jūsų tarpininkas gali tekti palaukti likutinės palūkanos (palūkanos, sukauptos tarp jūsų prašymo pateikimo ir apdorojimo laiko), kad jis būtų išsiųstas į sąskaitą po to, kai jis bus uždarytas. Jei negalite matyti savo paskyros internete po to, kai jis uždarytas, paklauskite savo tarpininko, jei liko palūkanų.