Turinys:
Akcijų maklerio įmonė gali būti institucinė arba mažmeninė, nors kai kurie „Wall Street“, kaip antai „Merrill Lynch“ ir „Morgan Stanley“, aptarnauja klientus abiejose srityse. Institucijų maklerio įmonės turi tik agentūrų klientus, įskaitant pinigų valdytojus ir kitus brokerius. Jie yra vertybinių popierių biržos nariai ir žinomi kaip grindų makleriai. Ne nario brokeriai, ty daugelis mažmeninės prekybos brokerių įmonių, pavyzdžiui, „Scottrade“, internetinė nuolaidų sandorių tarpininkė, neturi galimybės tiesiogiai prekiauti rinkos formuotojais ar specialistais, besiruošiančiais keistis, ir turi prekiauti per nares. Tačiau kai kurios mažmeninės prekybos brokerių įmonės iš tikrųjų yra tarpininkai, pvz., „Fidelity Investments“, kuri leidžia jiems pasiūlyti savo klientams kainas, kurios yra arčiau nacionalinių geriausių kainų ir kainų.
Žingsnis
Užsiregistruokite atitinkamose reguliavimo institucijose ir organizacijose. Jei tarpininkas nenori vykdyti verslo tik valstybėje, jis turi užsiregistruoti Vertybinių popierių ir biržos komisijoje, pateikdamas formą BD, vienodą paraišką dėl tarpininko-prekiautojo registracijos. Taip pat reikalaujama, kad tarpininkas negalėtų pradėti savo veiklos, kol jis taps savireguliuojamos organizacijos (SRO), pavyzdžiui, nacionalinės vertybinių popierių biržos arba FINRA, Finansų pramonės reguliavimo institucijos, nare. Išskyrus keletą išimčių, tarpininkas taip pat turi būti „SIPC“, Vertybinių popierių investuotojų apsaugos korporacijos, narys, kuris garantuoja tarpininkavimo klientams iki 500 000 JAV dolerių.
Žingsnis
Turi partnerių, vadovų ir darbuotojų registraciją FINRA ir pasirūpinti, kad jie atliktų savo vertybinių popierių egzaminus. Be tarpininkavimo įmonės, kuri tampa FINRA nare, jos asocijuoti asmenys, kurie verčiasi vertybinių popierių sandoriais, taip pat turi užsiregistruoti FINRA, pateikdami formą U-4 per įmonę. FINRA taip pat nustato kvalifikacijos reikalavimus susijusiems asmenims, įskaitant vertybinių popierių egzaminų serijos eigą. Tarp jų - išsamią įmonių vertybinių popierių prekybos 7 seriją turi priimti kiekvienas, norintis būti registruotu bendru vertybinių popierių atstovu.
Žingsnis
Pasirinkite, ar norite tapti biržos nariu, ar pasirašyti įstaigos tarpininkavimo sąskaitos sutartį su kitu tarpininku. Kadangi bet kurioje biržoje yra tik ribotas vietų skaičius, naujos brokerių įmonės, norinčios tapti biržos nariu, turi arba laukti, kol bus laisva vieta, kad būtų parduota, arba nuomos vietą iš dabartinio būstinės savininko. Kitos įmonės gali pasirinkti savo tarpininkavimo veiklą per tarpininką. Pavyzdžiui, Niujorko vertybinių popierių biržoje yra 1366 aukšto rango tarpininkai, iš jų 7 paskirti specialistai ar rinkos formuotojai, kad ne narių brokeriai gali pasirinkti, kai jie nukreipia savo klientų užsakymus.
Žingsnis
Nustatyti klientų užsakymų priėmimo ir nukreipimo infrastruktūrą ir platformą. Tai apima kompiuterių serverių įsigijimą, interneto svetainės kūrimą ir akcijų prekybos programinės įrangos bendrovės pasirinkimą prekybos platformos diegimui. Visos brokerių įmonės šiandien teikia klientams prieigą prie internetinės sąskaitos valdymo ir prekybos internetu vertybiniais popieriais. Priklausomai nuo numatomo naujo maklerio įmonės dydžio ir sudėtingumo, suderinkite savo poreikius su tinkama prekybos programinės įrangos versija, pilnavertė arba sumažinta. Tokias pasirinktis siūlo finansinės programinės įrangos įmonės, teikiančios finansinę programinę įrangą.